大公国际被罚1460.5万元!

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2021-06-16 16:00 2869 0 0
根据中国人民银行营业管理部的公告,大公国际资信评估有限公司被罚款1460.50万元,主要原因是为按照法定程序开展评级业务、违反独立性要求、未按照规定办理信用评级业务人员备案和违反评级作业的一致性原则。

作者:债券民工在路上

来源:债券民工(ID:zhaiquanmg)

根据中国人民银行营业管理部的公告,大公国际资信评估有限公司(以下简称“大公国际”)被罚款1460.50万元,主要原因是为按照法定程序开展评级业务、违反独立性要求、未按照规定办理信用评级业务人员备案和违反评级作业的一致性原则。处罚日期为2021年6月3日,被处罚人还包括大公国际的评级总监和董事会秘书。

2020年以来,评级行业进入了严监管时代,监管力度和处罚力度前所未有。2020年12月14日,北京证监局因东方金诚存在多项违规事实,故责令东方金诚整改,期限为3个月。因永煤事件,交易商协会于11月9日对中诚信国际启动自律调查,于2020年12月29日对中诚信国际予以警告、暂停其债务融资工具相关业务3个月。一系列的监管措施和监管政策表明,信用评级行业未来会迎来强监管时代,对于信用评级机构提出了更高的合规性要求。

与此同时,在监管机构的严监之下,发行人主体信用评级提升的难度大幅提高。根据中国证券业协会和中国银行间市场交易商协会于2021年6月 2日公布的《2021年第一季度债券市场信用评级机构业务运行及合规情况通报》,整个一季度主体信用评级正面调整的只有3家,同比减少78.57%!其中大公国际上调1家,中诚信国际上调2家,其他评级公司均无上调记录,主体信用评级提升的难度真的不是一般的大了!

信用评级机构作为信用债券市场的重要参与中介机构,对于维护信用债券市场健康快速发展有着至关重要的作用。在提高评级质量、提升信用等级区分度、加强评级预警作用的前提下,信用评级行业一定能够实现健康快速发展,更好地发挥评级机构作为信用债券市场“看门人”的作用。

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    蒋阳兵,资产界专栏作者,北京市盈科(深圳)律师事务所高级合伙人,盈科粤港澳大湾区企业破产与重组专业委员会副主任。中山大学法律硕士,具有独立董事资格,深圳市法学会破产法研究会理事,深圳市破产管理人协会个人破产委员会秘书长,深圳律师协会破产清算专业委员会委员,深圳律协遗产管理人入库律师,深圳市前海国际商事调解中心调解员,中山市国资委外部董事专家库成员。长期专注于商事法律风险防范、商事争议解决、企业破产与重组法律服务。联系电话:18566691717

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    刘韬律师,现为河南乾元昭义律师事务所律师。华北水利水电大学法学学士,中国政法大学在职研究生,美国注册管理会计师(CMA)、基金从业资格、上市公司独立董事资格。对法律具有较深领悟与把握。专业领域:公司法、合同法、物权法、担保法、证券投资基金法、不良资产处置、私募基金管理人设立及登记备案法律业务、不良资产挂牌交易等。 刘韬律师自2010年至今,先后为河南新民生集团、中国工商银行河南省分行、平顶山银行郑州分行、河南投资集团有限公司、郑州高新产业投资基金有限公司、光大郑州国投新产业投资基金合伙企业(有限合伙)、光大徳尚投资管理(深圳)有限公司、河南中智国裕基金管理有限公司、 兰考县城市建设投资发展有限公司、郑东新区富生小额贷款公司等企事业单位提供法律服务,为郑州科慧科技、河南杰科新材料、河南雄峰科技新三板挂牌、定向发行股票、股权并购等提供法律服务。 为郑州信大智慧产业创新创业发展基金、郑州市科技发展投资基金、郑州泽赋北斗产业发展投资基金、河南农投华晶先进制造产业投资基金、河南高创正禾高新科技成果转化投资基金、河南省国控互联网产业创业投资基金设立提供法律服务。办理过担保公司、小额贷款公司、村镇银行、私募股权投资基金的设立、法律文书、交易结构设计,不良资产处置及诉讼等业务。 近两年主要从事私募基金管理人及私募基金业务、不良资产处置及诉讼,公司股份制改造、新三板挂牌及股票发行、股权并购项目法律尽职调查、法律评估及法律路径策划工作。 专业领域:企事业单位法律顾问、金融机构债权债务纠纷、并购法律业务、私募基金管理人设立登记及基金备案法律业务、新三板法律业务、民商事经济纠纷等。

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