很罕见!律师事务所因为债券业务被处罚!

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2021-04-02 08:29 2978 0 0
所有债券发行涉及的中介机构均在监管范围之内,只要未能勤勉尽责,均会被监管机构处罚。

作者:债券民工在路上

来源:债券民工(ID:zhaiquanmg)

宁夏远高实业集团有限公司(以下简称“远高集团”)债券违约、实控人离境、信息披露严重违规等事项引发了上交所一系列的监管处分。2021年4月1日,上海证券交易所印发《关于对宁夏远高实业集团有限公司及有关 责任人予以公开谴责的决定》,对远高集团及高红明、高远 予以公开谴责。

但是最让债券民工关注的,是上海证券交易所对发行人律师北京市中银律师事务所(为18 远高01、19 远高 01 和19 远高02出具法律意见书 )予以书面警示,主要原因是“未能发现虚假的抵押备案文件”。

在此前的债券违约案例中,主承销商、会计师事务所、评级机构等均有被监管机构处罚的案例,但是均没有涉及到律师事务所。即使是引起信用债券市场风暴的永煤违约,交易商协会也未对律师事务所进行自律处分。

远高集团违约引发对中银律师事务所的处罚是有原因的。远高集团实际上未完成抵押权备案程序,向主承销商和律师事务所提供的备案通知为虚假抵押权备案文件。作为18 远高01、19 远高 01 和19 远高02等债券法律意见书的出具方,这样重大的问题没有发现是很难免责的。

不过这次中银律师事务所被处罚也从另一个角度印证了,所有债券发行涉及的中介机构均在监管范围之内,只要未能勤勉尽责,均会被监管机构处罚。从最近公开披露的监管信息可以看出,随着信用债券市场的波动,监管机构轮番出手,针对违约发行人和中介机构的监管处罚措施也是越来越多了。监管机构对于项目核查的范围、深度、广度都是相当强的,问题项目很难逃过监管机构的核查。所以在未来债券项目尽调过程中,中介各机构真的是需要严格按照监管规则和公司内部规定,对项目进行全面的核查和尽职调查,尽职调查过程中绝对不能掉以轻心。


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    蒋阳兵,资产界专栏作者,北京市盈科(深圳)律师事务所高级合伙人,盈科粤港澳大湾区企业破产与重组专业委员会副主任。中山大学法律硕士,具有独立董事资格,深圳市法学会破产法研究会理事,深圳市破产管理人协会个人破产委员会秘书长,深圳律师协会破产清算专业委员会委员,深圳律协遗产管理人入库律师,深圳市前海国际商事调解中心调解员,中山市国资委外部董事专家库成员。长期专注于商事法律风险防范、商事争议解决、企业破产与重组法律服务。联系电话:18566691717

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    刘韬

    刘韬律师,现为河南乾元昭义律师事务所律师。华北水利水电大学法学学士,中国政法大学在职研究生,美国注册管理会计师(CMA)、基金从业资格、上市公司独立董事资格。对法律具有较深领悟与把握。专业领域:公司法、合同法、物权法、担保法、证券投资基金法、不良资产处置、私募基金管理人设立及登记备案法律业务、不良资产挂牌交易等。 刘韬律师自2010年至今,先后为河南新民生集团、中国工商银行河南省分行、平顶山银行郑州分行、河南投资集团有限公司、郑州高新产业投资基金有限公司、光大郑州国投新产业投资基金合伙企业(有限合伙)、光大徳尚投资管理(深圳)有限公司、河南中智国裕基金管理有限公司、 兰考县城市建设投资发展有限公司、郑东新区富生小额贷款公司等企事业单位提供法律服务,为郑州科慧科技、河南杰科新材料、河南雄峰科技新三板挂牌、定向发行股票、股权并购等提供法律服务。 为郑州信大智慧产业创新创业发展基金、郑州市科技发展投资基金、郑州泽赋北斗产业发展投资基金、河南农投华晶先进制造产业投资基金、河南高创正禾高新科技成果转化投资基金、河南省国控互联网产业创业投资基金设立提供法律服务。办理过担保公司、小额贷款公司、村镇银行、私募股权投资基金的设立、法律文书、交易结构设计,不良资产处置及诉讼等业务。 近两年主要从事私募基金管理人及私募基金业务、不良资产处置及诉讼,公司股份制改造、新三板挂牌及股票发行、股权并购项目法律尽职调查、法律评估及法律路径策划工作。 专业领域:企事业单位法律顾问、金融机构债权债务纠纷、并购法律业务、私募基金管理人设立登记及基金备案法律业务、新三板法律业务、民商事经济纠纷等。

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