上交所向如意集团出具监管警示函!

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2021-05-18 14:41 3154 0 0
根据网站的公开信息,上海证券交易所于2021年5月16日向山东如意科技集团有限公司出具监管警示函,主要原因是未能披露18如意01的回售情况和未能在2020年度报告中如实披露应履行的信息披露义务。

作者:债券民工在路上

来源:债券民工(ID:zhaiquanmg)

根据网站的公开信息,上海证券交易所于2021年5月16日向山东如意科技集团有限公司(以下简称“如意集团”)出具监管警示函,主要原因是未能披露18如意01的回售情况和未能在2020年度报告中如实披露应履行的信息披露义务。



如意集团的实际控制人为邱亚夫,历史最高主体信用评级为AA+,最新主体信用评级为AA-(大公国际),已经发生17如意科技MTN001和19如意科技MTN001两只中期票据违约。目前,如意科技存续债券两只,存续债券余额为25亿元,分别为中期票据和公司债券。

在此次上海证券交易所的监管警示函出具之前的2021年2月20日,银行间市场交易商协会因发行人未能按期披露2020年第三季度财务信息,决定对山东如意科技集团有限公司进行自律处分,具体的自律处分措施包括深入整改、对主要负责人进行通报批评或诫勉谈话。

信息披露是投资者和监管机构及时了解债券发行人最新经营情况和财务情况的主要渠道,是维护信用债券市场秩序的重要工具。从目前的披露信息来看,交易商协会、交易所和证监会等监管机构对定期信息披露和临时信息披露的要求在提高,这也是维护信用债券市场的必要手段。一年一度的年度报告披露工作已经结束了,但是部分发行人还是披露了延期申请公告。今年的信息披露监管,可能会真的不一样。可能很快就会有相应的信息披露监管处罚信息披露。

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原标题: 上交所向如意集团出具监管警示函!

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    蒋阳兵,资产界专栏作者,北京市盈科(深圳)律师事务所高级合伙人,盈科粤港澳大湾区企业破产与重组专业委员会副主任。中山大学法律硕士,具有独立董事资格,深圳市法学会破产法研究会理事,深圳市破产管理人协会个人破产委员会秘书长,深圳律师协会破产清算专业委员会委员,深圳律协遗产管理人入库律师,深圳市前海国际商事调解中心调解员,中山市国资委外部董事专家库成员。长期专注于商事法律风险防范、商事争议解决、企业破产与重组法律服务。联系电话:18566691717

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    刘韬

    刘韬律师,现为河南乾元昭义律师事务所律师。华北水利水电大学法学学士,中国政法大学在职研究生,美国注册管理会计师(CMA)、基金从业资格、上市公司独立董事资格。对法律具有较深领悟与把握。专业领域:公司法、合同法、物权法、担保法、证券投资基金法、不良资产处置、私募基金管理人设立及登记备案法律业务、不良资产挂牌交易等。 刘韬律师自2010年至今,先后为河南新民生集团、中国工商银行河南省分行、平顶山银行郑州分行、河南投资集团有限公司、郑州高新产业投资基金有限公司、光大郑州国投新产业投资基金合伙企业(有限合伙)、光大徳尚投资管理(深圳)有限公司、河南中智国裕基金管理有限公司、 兰考县城市建设投资发展有限公司、郑东新区富生小额贷款公司等企事业单位提供法律服务,为郑州科慧科技、河南杰科新材料、河南雄峰科技新三板挂牌、定向发行股票、股权并购等提供法律服务。 为郑州信大智慧产业创新创业发展基金、郑州市科技发展投资基金、郑州泽赋北斗产业发展投资基金、河南农投华晶先进制造产业投资基金、河南高创正禾高新科技成果转化投资基金、河南省国控互联网产业创业投资基金设立提供法律服务。办理过担保公司、小额贷款公司、村镇银行、私募股权投资基金的设立、法律文书、交易结构设计,不良资产处置及诉讼等业务。 近两年主要从事私募基金管理人及私募基金业务、不良资产处置及诉讼,公司股份制改造、新三板挂牌及股票发行、股权并购项目法律尽职调查、法律评估及法律路径策划工作。 专业领域:企事业单位法律顾问、金融机构债权债务纠纷、并购法律业务、私募基金管理人设立登记及基金备案法律业务、新三板法律业务、民商事经济纠纷等。

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