大公国际被交易商协会予以警告!

债券民工 债券民工
2021-12-21 10:23 1891 0 0
大公国际资信评估有限公司因为个别项目中存在尽职调查程序缺失、未勤勉尽责、未披露评级模型调整项的依据以及评级质量控制不完善等问题,被予以警告。

作者:债券民工在路上

来源:债券民工(ID:bondworker)

      根据中国银行间市场交易商协会2021年12月16日的公告信息,大公国际资信评估有限公司因为个别项目中存在尽职调查程序缺失、未勤勉尽责、未披露评级模型调整项的依据以及评级质量控制不完善等问题,被予以警告。

      此前的2021年9月30日,中国证监会在官网上披露7只小公募公司债券中止。从中止原因来看,其中4家发行人是因为大公国际资信评估公司被立案调查。目前证监会尚未披露最终的调查结果。

   至此山东胜通集团股份有限公司(以下简称“山东胜通集团”)债券发行过程中涉及的证券公司、会计师事务所和评级机构均被监管机构处罚,唯一没有被处罚的中介机构是律师事务所。让我们一起回顾一下各个中介机构的被处罚情况:

    1、2021年12月2日,国海证券股份有限公司公告,公司为山东胜通集团发行公司债券提供服务涉嫌未勤勉尽责,没收违法所得1798万元。

  2、2021年11月25日,粤开证券股份有限公司公告,公司为山东胜通集团发行公司债券提供服务未勤勉尽责案,没收违法所得660万元。

  3、根据证监会2021年11月4日公布的行政处罚决定书,中天运会计师事务所因为在山东胜通集团的审计过程中,“出具的胜通集团2013年至2017年年度审计报告存在虚假记载”和“对胜通集团2013年至2017年年度财务报表审计时未勤勉尽责”,被责令改正,没收业务收入并罚款。

  信用债券市场上违约的发行人并不少,但是能直接引发监管机构对发行人自身和中介机构进行处罚的并不多。山东胜通集团债券违约之后之所以引发连锁监管反应,最主要的原因是涉嫌财务造假,涉嫌违反新《证券法》的规定。根据新《证券法》第一百八十一条的规定,发行人证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的,发行人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员将会被处以罚款。目前,中国证监会对山东胜通集团给予警告并罚款,对相关负责人给予警告并罚款,对山东胜通集团董事长和实际控制人给予终身证券市场禁入措施。

注:文章为作者独立观点,不代表资产界立场。

题图来自 Pexels,基于 CC0 协议

本文由“债券民工”投稿资产界,并经资产界编辑发布。版权归原作者所有,未经授权,请勿转载,谢谢!

原标题: 大公国际被交易商协会予以警告!

债券民工

做债,我们是认真的

385篇

文章

10万+

总阅读量

热门文章
推荐专栏
更多>>
  • 资产界
  • 蒋阳兵
    蒋阳兵

    蒋阳兵,资产界专栏作者,北京市盈科(深圳)律师事务所高级合伙人,盈科粤港澳大湾区企业破产与重组专业委员会副主任。中山大学法律硕士,具有独立董事资格,深圳市法学会破产法研究会理事,深圳市破产管理人协会个人破产委员会秘书长,深圳律师协会破产清算专业委员会委员,深圳律协遗产管理人入库律师,深圳市前海国际商事调解中心调解员,中山市国资委外部董事专家库成员。长期专注于商事法律风险防范、商事争议解决、企业破产与重组法律服务。联系电话:18566691717

  • 刘韬
    刘韬

    刘韬律师,现为河南乾元昭义律师事务所律师。华北水利水电大学法学学士,中国政法大学在职研究生,美国注册管理会计师(CMA)、基金从业资格、上市公司独立董事资格。对法律具有较深领悟与把握。专业领域:公司法、合同法、物权法、担保法、证券投资基金法、不良资产处置、私募基金管理人设立及登记备案法律业务、不良资产挂牌交易等。 刘韬律师自2010年至今,先后为河南新民生集团、中国工商银行河南省分行、平顶山银行郑州分行、河南投资集团有限公司、郑州高新产业投资基金有限公司、光大郑州国投新产业投资基金合伙企业(有限合伙)、光大徳尚投资管理(深圳)有限公司、河南中智国裕基金管理有限公司、 兰考县城市建设投资发展有限公司、郑东新区富生小额贷款公司等企事业单位提供法律服务,为郑州科慧科技、河南杰科新材料、河南雄峰科技新三板挂牌、定向发行股票、股权并购等提供法律服务。 为郑州信大智慧产业创新创业发展基金、郑州市科技发展投资基金、郑州泽赋北斗产业发展投资基金、河南农投华晶先进制造产业投资基金、河南高创正禾高新科技成果转化投资基金、河南省国控互联网产业创业投资基金设立提供法律服务。办理过担保公司、小额贷款公司、村镇银行、私募股权投资基金的设立、法律文书、交易结构设计,不良资产处置及诉讼等业务。 近两年主要从事私募基金管理人及私募基金业务、不良资产处置及诉讼,公司股份制改造、新三板挂牌及股票发行、股权并购项目法律尽职调查、法律评估及法律路径策划工作。 专业领域:企事业单位法律顾问、金融机构债权债务纠纷、并购法律业务、私募基金管理人设立登记及基金备案法律业务、新三板法律业务、民商事经济纠纷等。

  • 睿思网
    睿思网

    作为中国基础设施及不动产领域信息综合服务商,睿思坚持以专业视角洞察行业发展趋势及变革,打造最具公信力和影响力的垂直服务平台,输出有态度、有锐度、有价值的优质行业资讯。

  • 大队长金融
    大队长金融

    大队长金融,读懂金融监管。微信号: captain_financial

  • 破产圆桌汇
    破产圆桌汇

    勘破破产事,与君破僵局。

微信扫描二维码关注
资产界公众号

资产界公众号
每天4篇行业干货
100万企业主关注!
Miya一下,你就知道
产品经理会及时与您沟通