雷达Finance 作者：X编辑
来源：雷达 Finance（ID：radarcj）
目前，海通证券正在保荐的IPO项目多达62家，其中主板项目10家、创业板项目31家、科创板项目19家。被调查后，或影响这些公司IPO。9月9日，海通证券大跌8.41%，市值蒸发超百亿。
9月8日晚间，海通证券发布公告称，公司收到了证监会的立案告知书和调查通知书。对于被立案调查原因，证监会称，因海通证券在开展原西南药业（现“奥瑞德”）财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规。
雷达财经发现，奥德瑞公司在去年因财报存在虚假记载、未及时披露重大债务违约及诉讼等原因收到证监会重庆监管局的《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》，公司及相关人员共计罚款298万元，左洪波作为奥德瑞实际控制人、时任董事长被采取10年证券市场禁入措施。
这并非海通证券首次因澳德瑞项目被处罚。2019年9月，在担任奥瑞德重大资产重组财务顾问期间，4名来自海通证券的项目主办人因存在违规行为，被上交所予以处罚。
近年来，海通证券处分不断。今年3月，海通证券及子公司收到证监会上海监管局行政监管措施决定书。今年7月，证监会公布2021年证券公司分类结果，海通证券连降两级。
目前，海通证券正在保荐的IPO项目多达62家，其中主板项目10家、创业板项目31家、科创板项目19家。被调查后，或影响这些公司IPO。
01
因对其他公司财务督导未尽责被立案调查
9月8日晚间，海通证券公告称，因在担任奥瑞德财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，收到了证监会立案告知书和调查通知书的公告。
经查明，奥瑞德存在下列五项违法事实：一、定期报告中财务报表存在虚假记载；二、未及时披露且未在相关定期报告中披露重大合同、重大债务违约及诉讼的情况；三、未及时披露且未在相关定期报告中披露关联方资金占用及关联交易的情况；四、未及时披露且未在相关定期报告中披露对外担保及诉讼的情况；五、未在年度报告中披露关联方提供担保的关联交易的情况。
奥瑞德的违法情况时间跨度长达两年之久，涉及的财报从2016半年报到2018年三季报。相关部门从调查到处罚最终落地同样历时两年。2018年5月奥瑞德收到证监会《调查通知书》；2019年11月，公司收到了证监会重庆监管局《行政处罚及市场禁入事先告知书》。奥瑞德及相关人员提出陈述、申辩意见，并进行了听证。2020年6月，奥瑞德收到了处罚决定的事先告知书；2020年7月，公司及相关人员收到《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会重庆监管局最终责令奥瑞德改正，给予警告，并处60万元罚款。公司15名相关人员共被处罚款238万元。同时，奥瑞德实际控制人、时任董事长左洪波被采取10年证券市场禁入措施。
事实上，早在2019年9月，在担任奥瑞德重大资产重组财务顾问期间，4名来自海通证券的项目主办人赵立新、钱丽燕、李春和贾文静因存在违规行为，被上交所予以处罚。
02
连遭处分、处罚，评级连降两级
此前在2021年3月，海通证券及子公司收到证监会上海监管局行政监管措施决定书。
因海通证券在业务开展过程中存在多项违规行为，包括：在开展部分投资顾问、私募资产管理业务过程中，未按照审慎经营原则，有效控制和防范风险，未能审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响；未将相关业务行为纳入全面合规风控体系，合规风控机制存在缺失；投资银行业务内部控制存在漏洞，债券承销与资产管理等业务缺少有效隔离，利益冲突审查机制存在缺失。
海通证券子公司海通资管在开展业务中存在多项违规行为，包括：在开展部分投资顾问、私募资产管理业务过程中,未按照审慎经营原则,有效防范和控制风险,未能审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响；在开展投资顾问业务时未制定相关管理制度,未建立涵盖投资顾问业务全流程的风险控制制度,合规风控机制严重缺失；债券交易管控存在明显漏洞,交易对手管理有待完善,未对部分固定收益交易对手开展必要的尽职调查,未配备专职合规管理人员负责债券交易合规管理的违规行为。
上海证监局根据相关规定，责令海通证券自本决定作出之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向上海证监局报送合规检查报告。同时要求海通证券自本决定作出之日起12个月内，暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务；责令海通资管自本决定作出之日起12个月内暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问业务、自本决定作出之日起6个月内暂停新增私募资产管理产品备案。
此外，公司还年内还多次被处分。今年1月，公司收到交易商协会出具的《银行间债券市场自律处分决定书》，责令公司对违反银行间市场相关自律管理规则的行为，进行全面深入整改。
今年8月24日，海通证券收到上海证监局下发的五份罚单，原因系北特科技关联交易牵扯出的五位保荐负责人的履职问题。
值得一提的是，证监会今年7月公布了2021年证券公司分类结果，海通证券成为唯一落入B类的头部券商，直接降至B类级别中的BBB级。此前，海通证券连续四年被评为AA级。
03
迭被处罚的海通证券，在2021年上半年实现营业收入234.71亿元，同比增长31.95%；归属于母公司股东的净利润81.70亿元，同比增长49.00%。
据同花顺IFind统计，海通证券营业收入在A股上市的证券公司中位居第二，仅次于中信证券。同时，海通证券88.89亿元的净利润，同样在A股上市的证券公司中位于第二位。
对于财富管理的业务增长，财报称主要是稳步推进财富管理转型，核心客户服务能力显著提升。财务管理虽营业收入同比增长率在所有行业中最低，但2021年上半年的毛利率增长率在所有行业中最高，达21.88%。
从财务状况来看，海通证券截至2021年6月30日，货币资金1527.11亿元，较上年年末增长19.45%；交易性金融资产2204.93亿元，环比增长0.04%；其他债券投资173.37亿元，环比增长32.26%。
2021年上半年，海通证券的资产负债率为76.03%，较2020年末的75.78%略微有所上升。2021中报中，海通证券总负债达5497.99亿元，同比增长2.71%。上述负债金额在A股证券公司中位于第四位，仅次于中信证券、华泰证券和国泰君安。
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