企业资产证券化法规体系(更新至2018.7.11)

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2018-07-12 10:42 2699 0 0
企业ABS最新法规体系汇编

作者:一十三

来源:金融二叉树(ID:jinrongerchashu)

一、法律

1.证券法(2014.8.31最新修订)

2.中华人民共和国证券投资基金法(2013.6.1起施行)

二、证监会

1.证券公司客户资产管理业务管理办法(2013.修订证监会【第93号令】)

2.关于修改《证券公司客户资产管理业务管理办法》的决定-2013.6.26

3.私募投资基金监督管理暂行办法(2014.10.13证监会【第105号令】)

4.证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定(2014.11.19证监会【2014】49号)

5.证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引(2014.11.19证监会【2014】49号)

6.证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引(2014.11.19证监会【2014】49号)

7.资产证券化监管问答(一)(证监会2016.5.13)

8.证券期货投资者适当性管理办法(2016.12.12证监会【第130号令】)

9.国家发展改革委中国证监会关于推进传统基础设施领域政府和社会资本合作(PPP)项目资产证券化相关工作的通知(2016.12.21 发改投资〔2016〕2698号)

10.财政部人民银行证监会关于规范开展政府和社会资本合作项目资产证券化有关事宜的通知(2017.6.7 财金【2017】55号)

三、中国证券基金业协会

1.资产支持专项计划备案管理办法(2014.12.24中基协【2014】459号)

2.资产证券化业务基础资产负面清单指引(2014.12.24中基协【2014】459号)

3.资产证券化业务风险控制指引(2014.12.24中基协【2014】459号)

4.资产证券化业务自律规则的起草说明(2014.12.24中基协【2014】459号)

5.资产支持专项计划说明书内容与格式指引(试行)(2014.12.24 中基协【2014】459号)

6.资产支持证券认购协议与风险揭示书(适用个人投资者)(2014.12.24 中基协【2014】459号)

7.资产支持证券认购协议与风险揭示书(适用机构投资者)(2014.12.24 中基协【2014】459号)

8.中国证券投资基金业协会关于资产证券化业务备案系统试运行的通知(2014.12.26 中基协函【2014】479号)

四、交易所

1.上海证券交易所资产证券化业务指引(2014.11.26上证发【2014】80号)

2.上海证券交易所债券质押式协议回购交易业务指引(2015.2.16 上证发〔2015〕27号)

3.关于上海证券交易所债券项目申报系统接受资产支持证券挂牌转让申请材料有关事项的通知(2015.7.7 上证函〔2015〕1048号)

4.上海证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引(2017.6.20 上证发〔2017〕28号)

5.上海证券交易所投资者适当性管理办法(2013.3.26实施2017.6.28第一次修订上证发〔2017〕35号)

6.上海证券交易所政府和社会资本合作(PPP)项目资产支持证券挂牌条件确认指南(2017.10.19)

7.上海证券交易所政府和社会资本合作(PPP)项目资产支持证券信息披露指南(2017.10.19)

8.上海证券交易所企业应收账款资产支持证券挂牌条件确认指南(2017.12.15)

9.上海证券交易所企业应收账款资产支持证券信息披露指南(2017.12.15)

10.上海证券交易所融资租赁债权资产支持证券挂牌条件确认指南(2018.2.9)

11.上海证券交易所融资租赁债权资产支持证券信息披露指南(2018.2.9)

12.上海证券交易所资产支持证券存续期信用风险管理指引(试行)(2018.5.11上证发〔2018〕28号)

13.上海证券交易所资产支持证券定期报告内容与格式指引(2018.5.11上证发〔2018〕29号)

14.上海证券交易所基础设施类资产支持证券挂牌条件确认指南(2018.6.8)

15.上海证券交易所基础设施类资产支持证券信息披露指南(2018.6.8)

16.深圳证券交易所资产证券化业务指引(2014年修订深证会〔2014〕130号)

17.深圳证券交易所资产证券化业务信息披露格式2015.3.10

18.深圳证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引-2015.12.30(深证上〔2015〕562号)

19.深圳证券交易所资产证券化业务问答(2017.3.修订)

20.深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法(2017.6.29 深证上〔2017〕404号)

21.深圳证券交易所政府和社会资本合作(PPP)项目资产支持证券挂牌条件确认指南(2017.10.19)

22.深圳证券交易所政府和社会资本合作(PPP)项目资产支持证券信息披露指南(2017.10.19)

23.深圳证券交易所企业应收账款资产支持证券挂牌条件确认指南(2017.12.15深证上〔2017〕819号)

24.深圳证券交易所企业应收账款资产支持证券信息披露指南(2017.12.15深证上〔2017〕819号)

25.深圳证券交易所融资租赁债权资产支持证券挂牌条件确认指南(2018.2.9)

26.深圳证券交易所融资租赁债权资产支持证券信息披露指南(2018.2.9)

27.深圳证券交易所资产支持证券存续期信用风险管理指引(试行)(2018.5.11)

28.深圳证券交易所资产支持证券定期报告内容与格式指引(2018.5.11)

29.深圳证券交易所基础设施类资产支持证券挂牌条件确认指南(2018.6.8)

30.深圳证券交易所基础设施类资产支持证券信息披露指南(2018.6.8)

31.机构间私募产品报价与证券化服务系统资产证券化业务指引(试行)(2015.2.16)

32.机构间私募产品报价与服务系统资产证券化业务指南(2016.3)

33.关于进一步规范资产支持证券挂牌转让申请文件盖章要求的通知

34.机构间私募产品报价与服务系统政府和社会资本合作(PPP)项目资产支持证券挂牌条件确认指南(2017.10.19)

35.机构间私募产品报价与服务系统政府和社会资本合作(PPP)项目资产支持证券信息披露指南(2017.10.19)

36.机构间私募产品报价与服务系统企业应收账款资产支持证券挂牌条件确认指南(2017.12.15)

37.机构间私募产品报价与服务系统企业应收账款资产支持证券信息披露指南(2017.12.15)

38.机构间私募产品报价与服务系统融资租赁债权资产支持证券挂牌条件确认指南(2018.2.9)

39.机构间私募产品报价与服务系统融资租赁债权资产支持证券信息披露指南(2018.2.9)

40.机构间私募产品报价与服务系统基础设施类资产支持证券挂牌条件确认指南(2018.6.8)

41.机构间私募产品报价与服务系统基础设施类资产支持证券信息披露指南(2018.6.8)

注:文章为作者独立观点,不代表资产界立场。

题图来自 Pexels,基于 CC0 协议

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原标题: 企业资产证券化法规体系(更新至2018.7.11)

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    蒋阳兵,资产界专栏作者,北京市盈科(深圳)律师事务所高级合伙人,盈科粤港澳大湾区企业破产与重组专业委员会副主任。中山大学法律硕士,具有独立董事资格,深圳市法学会破产法研究会理事,深圳市破产管理人协会个人破产委员会秘书长,深圳律师协会破产清算专业委员会委员,深圳律协遗产管理人入库律师,深圳市前海国际商事调解中心调解员,中山市国资委外部董事专家库成员。长期专注于商事法律风险防范、商事争议解决、企业破产与重组法律服务。联系电话:18566691717

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    刘韬

    刘韬律师,现为河南乾元昭义律师事务所律师。华北水利水电大学法学学士,中国政法大学在职研究生,美国注册管理会计师(CMA)、基金从业资格、上市公司独立董事资格。对法律具有较深领悟与把握。专业领域:公司法、合同法、物权法、担保法、证券投资基金法、不良资产处置、私募基金管理人设立及登记备案法律业务、不良资产挂牌交易等。 刘韬律师自2010年至今,先后为河南新民生集团、中国工商银行河南省分行、平顶山银行郑州分行、河南投资集团有限公司、郑州高新产业投资基金有限公司、光大郑州国投新产业投资基金合伙企业(有限合伙)、光大徳尚投资管理(深圳)有限公司、河南中智国裕基金管理有限公司、 兰考县城市建设投资发展有限公司、郑东新区富生小额贷款公司等企事业单位提供法律服务,为郑州科慧科技、河南杰科新材料、河南雄峰科技新三板挂牌、定向发行股票、股权并购等提供法律服务。 为郑州信大智慧产业创新创业发展基金、郑州市科技发展投资基金、郑州泽赋北斗产业发展投资基金、河南农投华晶先进制造产业投资基金、河南高创正禾高新科技成果转化投资基金、河南省国控互联网产业创业投资基金设立提供法律服务。办理过担保公司、小额贷款公司、村镇银行、私募股权投资基金的设立、法律文书、交易结构设计,不良资产处置及诉讼等业务。 近两年主要从事私募基金管理人及私募基金业务、不良资产处置及诉讼,公司股份制改造、新三板挂牌及股票发行、股权并购项目法律尽职调查、法律评估及法律路径策划工作。 专业领域:企事业单位法律顾问、金融机构债权债务纠纷、并购法律业务、私募基金管理人设立登记及基金备案法律业务、新三板法律业务、民商事经济纠纷等。

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